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基金從業(yè)人員可炒股 持股時(shí)間須至少3個(gè)月

2014-05-11 23:56 來(lái)源:新華網(wǎng) 責(zé)任編輯:lidong
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摘要: 證券時(shí)報(bào)記者 陳春雨基金從業(yè)人員可以炒股了。昨日,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》,為基金管理公司如何管理從業(yè)人員的證券投資行為提供了基本規(guī)范。今年6月實(shí)施的

證券時(shí)報(bào)記者 陳春雨

基金從業(yè)人員可以炒股了。昨日,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》,為基金管理公司如何管理從業(yè)人員的證券投資行為提供了基本規(guī)范。

今年6月實(shí)施的新《基金法》明確規(guī)定,允許基金從業(yè)人員進(jìn)行證券投資,但應(yīng)當(dāng)建立申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度,避免與其管理基金的持有人發(fā)生利益沖突。

為貫徹落實(shí)新《基金法》規(guī)定,昨日公布的《指引》對(duì)基金從業(yè)人員的證券投資提出了基本要求,明確要求基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資遵循長(zhǎng)期投資理念,持有證券的最短期限原則上不得低于3個(gè)月,且不得在基金管理人規(guī)定的持有期限內(nèi)賣(mài)出所持證券,特殊情況提前賣(mài)出須經(jīng)基金管理人批準(zhǔn)。

在放開(kāi)從業(yè)人員炒股限制的同時(shí)防止老鼠倉(cāng),《指引》特別強(qiáng)調(diào),基金管理人要嚴(yán)格防范利益沖突,在與基金持有人利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)遵循基金持有人利益優(yōu)先的原則。嚴(yán)禁基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人利用內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息交易、非公平交易及任何形式的利益輸送、利用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益、與基金或基金份額持有人之間發(fā)生利益沖突、欺詐欺騙或市場(chǎng)操縱性交易等。

對(duì)于各基金公司,《指引》要求基金管理人建立基金從業(yè)人員證券投資內(nèi)部管理制度,遵循合法性、審慎性、有效性原則,覆蓋基金從業(yè)人員投資的各個(gè)環(huán)節(jié),包括賬戶(hù)申報(bào)制度、指定券商制度、投資申報(bào)制度、投資審查制度、定期報(bào)告制度、跟蹤分析制度等,要求基金管理人明確納入申報(bào)的投資品種、利害關(guān)系人范圍、最短投資期限,指定專(zhuān)門(mén)部門(mén),配備必要人員,建立管理監(jiān)控信息系統(tǒng),做好相關(guān)管理工作。據(jù)了解,各基金公司將在3個(gè)月內(nèi)將本機(jī)構(gòu)制定的證券投資管理制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)備案。此外,協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人和基金從業(yè)人員執(zhí)行指引的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)未能有效執(zhí)行指引要求的,將視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律管理措施和自律處分措施,涉嫌違法違規(guī)的移交證監(jiān)會(huì)處理。

責(zé)任編輯:lidong

(原標(biāo)題:新華網(wǎng))

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