工行駐馬店分行“四位一體”加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)

近年來(lái)，面臨外部環(huán)境的復(fù)雜性，工行駐馬店分行將合規(guī)文化建設(shè)作為強(qiáng)化內(nèi)部控制、提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平的重要手段，著力構(gòu)建宣傳教育、強(qiáng)化制度執(zhí)行、監(jiān)督檢查、考核獎(jiǎng)懲“四位一體”的合規(guī)文化體系。

加強(qiáng)宣傳教育。根據(jù)不同的對(duì)象，該行采取不同的宣傳教育方式。針對(duì)新入行員工，該行通過(guò)宣講，引導(dǎo)他們從第一天開(kāi)始就要做到遵規(guī)守矩、按章辦事。該行通過(guò)誡勉談話、廉政提示等方式，使領(lǐng)導(dǎo)干部樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的部室，該行要求要進(jìn)行宣講，帶著問(wèn)題講危害、講教訓(xùn)，督促員工剖析整改。該行定期開(kāi)展合規(guī)討論活動(dòng)，著重梳理、分析當(dāng)前經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的問(wèn)題，各部室共同討論、深刻剖析、形成共識(shí)、解決問(wèn)題。

加強(qiáng)制度執(zhí)行力。該行各部室利用班前、下班時(shí)間學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真思考業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中是否存在不合規(guī)問(wèn)題，提高制度執(zhí)行力。通過(guò)合規(guī)問(wèn)責(zé)制度、合規(guī)績(jī)效考核制度等，抓好制度落實(shí)工作，引導(dǎo)員工養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣，進(jìn)一步提高防范風(fēng)險(xiǎn)和案件水平。

加強(qiáng)監(jiān)督檢查。該行定期和不定期對(duì)各部室進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)予以終止。對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，分析原因，明確責(zé)任，限期整改。通過(guò)整改使各項(xiàng)內(nèi)控合規(guī)工作成果落到實(shí)處，提高了該行的內(nèi)控管理水平，杜絕重營(yíng)銷輕管理的情況發(fā)生。

加強(qiáng)考核獎(jiǎng)懲。該行將合規(guī)落實(shí)情況納入員工績(jī)效考評(píng)體系和部室績(jī)效考核體系，加大合規(guī)管理的考核力度，以提升員工的工作質(zhì)量。另外，該行通過(guò)組織開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)先進(jìn)典型評(píng)選活動(dòng)，評(píng)選出一批合規(guī)文化先進(jìn)典型，予以獎(jiǎng)勵(lì)，以激勵(lì)員工加強(qiáng)自身的合規(guī)管理。同時(shí)，對(duì)出現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題、屢查屢犯問(wèn)題的員工，加大懲治力度，提升合規(guī)管理水平。                       （張龍  李向鋒）