升級版的資管“八條底線”已正式實施20余日。記者11日從中國基金業(yè)協(xié)會獲悉，協(xié)會初步審查發(fā)現(xiàn)，14家公司設立的資產(chǎn)管理計劃在杠桿倍數(shù)、收益分配順序等方面存在與規(guī)定不相符的情形，協(xié)會已對這14家公司出具了備案關注函。

　　7月15日，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（下稱《暫行規(guī)定》），自7月18日起實施?！稌盒幸?guī)定》的頒布，也標志著之前備受市場關注的修訂版資產(chǎn)管理“八條底線”上升為證監(jiān)會規(guī)范性文件，提高了法律效力，增強了對機構(gòu)的約束力。

　　《暫行規(guī)定》發(fā)布之后，基金業(yè)協(xié)會通過審查備案材料、電話問詢等非現(xiàn)場檢查方式了解資產(chǎn)管理計劃設立、運作情況。初步審查發(fā)現(xiàn)，14家公司設立的資產(chǎn)管理計劃在杠桿倍數(shù)、收益分配順序等結(jié)構(gòu)化設計等方面存在與《暫行規(guī)定》不相符的情形。這14家公司包括4家基金公司、5家基金子公司以及5家期貨公司。

　　為積極貫徹落實新規(guī)要求，加強對私募資產(chǎn)管理計劃的備案監(jiān)測管理，基金業(yè)協(xié)會對上述14家公司出具了備案關注函，要求相關公司認真對照《暫行規(guī)定》進行自查整改，在規(guī)定時間內(nèi)報送自查整改材料，基金業(yè)協(xié)會將視自查整改情況采取后續(xù)自律措施?；饦I(yè)協(xié)會同時已將有關情況報送監(jiān)管部門。

　　基金業(yè)協(xié)會強調(diào)，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當嚴格遵守《暫行規(guī)定》的要求，依法合規(guī)設立、運作資產(chǎn)管理計劃。今后，基金業(yè)協(xié)會將嚴格貫徹落實《暫行規(guī)定》相關要求，加強對資產(chǎn)管理計劃的備案管理和風險監(jiān)測，對違反《暫行規(guī)定》及協(xié)會自律規(guī)則的機構(gòu)，及時采取自律管理措施，情節(jié)嚴重的依法移送監(jiān)管機構(gòu)。（記者 李丹丹）