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證監(jiān)會:限制失信被執(zhí)行人發(fā)行公司債券

2016-09-08 10:24 來源:新華網(wǎng) 責任編輯:wq
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摘要:  證監(jiān)會還明確了公司債券發(fā)行審核過程中,律師或律師事務所被調(diào)查、整改期間的相關(guān)處理標準?! ?ldquo;中國證監(jiān)會將對失信被執(zhí)行人、對安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位、

  證監(jiān)會還明確了公司債券發(fā)行審核過程中,律師或律師事務所被調(diào)查、整改期間的相關(guān)處理標準。

  “中國證監(jiān)會將對失信被執(zhí)行人、對安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位、對環(huán)境保護領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位實施聯(lián)合懲戒措施,限制其發(fā)行公司債券。”中國證監(jiān)會債券部日前發(fā)布的《公開發(fā)行公司債券監(jiān)管問答(五)》明確提出了內(nèi)容。

  “發(fā)行人律師或律師事務所被立案調(diào)查或責令整改的(公司債券)發(fā)行申請,中國證監(jiān)會將如何處理?”對于這一問題,上述監(jiān)管問答明確,根據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》第三十五條的規(guī)定:“律師、律師事務所被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、司法行政機關(guān)立案調(diào)查或者責令整改的,在調(diào)查、整改期間,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)暫不受理和審核該律師、律師事務所出具的法律意見書等文件”。

  “公司債券發(fā)行審核過程中,發(fā)行人律師或律師事務所被中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)、司法行政機關(guān)立案調(diào)查或者責令整改的,應當遵照上述規(guī)定辦理。”證監(jiān)會稱。

  與此同時,證監(jiān)會還就在律師或律師事務所被調(diào)查、整改期間的相關(guān)處理標準進行介紹:在交易所上市預審核受理環(huán)節(jié),不再接受被立案或需整改律師或律師事務所出具的法律意見書。

  交易所已受理上市預審核申請,待出具預審核意見函的,由發(fā)行人申請中止審核;發(fā)行人未申請的,由交易所決定中止審核。發(fā)行人更換律師或律師事務所的,可以申請恢復審核,由更換后的律師或律師事務所重新出具法律意見,主承銷商應對該法律意見書與原法律意見書存在的差異進行說明,并發(fā)表相關(guān)核查意見。

  證監(jiān)會已受理待核準的,由發(fā)行人申請中止審核;發(fā)行人未申請的,由證監(jiān)決定中止審核。發(fā)行人更換律師或律師事務所的,可以申請恢復審核,由更換后的律師或律師事務所重新出具法律意見,主承銷商應對該法律意見書與原法律意見書存在的差異進行說明,并發(fā)表相關(guān)核查意見。

  證監(jiān)會已核準待發(fā)行或已發(fā)行待上市的,由主承銷商及律師事務所書面說明立案或被要求整改的原因、本次發(fā)行簽字律師是否涉案以及立案或整改事宜對本次發(fā)行的影響。在此期間,因申請上市或發(fā)生期后重大事項,需新出具相關(guān)法律意見的,發(fā)行人應當另行聘請律師或律師事務所出具相關(guān)法律意見書。

  那么,失信被執(zhí)行人、安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位、環(huán)境保護領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位能否發(fā)行公司債券?主承銷商、發(fā)行人律師應如何進行核查?

  對此,上述監(jiān)管問答明確,根據(jù)44部委、單位聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知》(發(fā)改財金〔2016〕141號),中國證監(jiān)會將對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒措施,限制其發(fā)行公司債券。主承銷商、發(fā)行人律師應通過最高人民法院的全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢系統(tǒng)查詢發(fā)行人是否為失信被執(zhí)行人,并發(fā)表相關(guān)核查意見。

  根據(jù)18部委、單位聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)的通知》(發(fā)改財金〔2016〕1001號),中國證監(jiān)會將對安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位實施聯(lián)合懲戒措施,限制其發(fā)行公司債券。主承銷商、發(fā)行人律師應通過安全監(jiān)管總局政府網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站或企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢發(fā)行人是否為安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位,并發(fā)表相關(guān)核查意見。

  根據(jù)31部委、單位聯(lián)合發(fā)布的《印發(fā)的通知》(發(fā)改財金〔2016〕1580號),中國證監(jiān)會將對環(huán)境保護領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位實施聯(lián)合懲戒措施,限制其發(fā)行公司債券。主承銷商、發(fā)行人律師應通過環(huán)境保護部網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站或企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢發(fā)行人是否為環(huán)境保護領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位,并發(fā)表相關(guān)核查意見。(朱寶?。?/p>

責任編輯:wq

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