今天，創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略已經成為共識，但科技成果轉移轉化不是最后的“一錘子買賣”，而是歷經基礎研究、應用研究到技術開發(fā)、工程化、產業(yè)化不同階段，每個階段和接續(xù)環(huán)節(jié)都存在制約協同創(chuàng)新的瓶頸和要素配置的障礙。那么，該如何有針對性地提高科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的供給質量，培育壯大新動能？

1、不同創(chuàng)新階段有不同的創(chuàng)新任務

國內外創(chuàng)新發(fā)展實踐證明，科學技術與創(chuàng)新在不同階段、不同環(huán)節(jié)對資源投入和制度環(huán)境有不同的需求，其價值創(chuàng)造需基于不同主體的資源投入與風險承擔進行合理利益分配，使相關主體的創(chuàng)新活動和資源投入得到有效激勵、持續(xù)銜接和深入推進。目前許多國家在科研管理中引入了技術成熟度（TRL）指標，這一指標將技術發(fā)展分為九個等級，政府將根據技術發(fā)展狀態(tài)確定支持政策。我們參考TRL評價將創(chuàng)新鏈延展為五個階段，與主要任務和通常理解相匹配，如下表所示：

2、不同創(chuàng)新階段有不同的制度供給需求

針對不同階段的創(chuàng)新特征和主要任務，需要提高所有環(huán)節(jié)科技創(chuàng)新供給質量，優(yōu)化協同創(chuàng)新的體制機制，以更好地促進不同階段科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的接續(xù)轉換。

科學探索階段（前技術階段）。主要任務是探索性研究和原創(chuàng)性基礎研究。我國重視科技發(fā)展趨勢跟蹤和新原理闡釋應用，但缺乏孕育源頭技術的原創(chuàng)性科學發(fā)現，前沿技術開發(fā)和產業(yè)發(fā)展始終處于“跟蹤狀態(tài)”。未來要促進以跟蹤引進為主的科技體制向中國特色自主創(chuàng)新科技體制轉變，探索支持“從0到1”的原始性創(chuàng)新和顛覆性技術創(chuàng)新的機制，增加高端基礎研究供給。加強原始創(chuàng)新能力建設，穩(wěn)定支持一批國際一流水平的大學和科研機構，創(chuàng)造良好的研究環(huán)境與寬松的研究氛圍，支持一流科學家團隊開展面向長遠的探索性研究和突破性原始創(chuàng)新研究，源源不斷地孕育新的科學發(fā)現、原創(chuàng)性科學思想和前沿技術。

概念驗證階段（1～3級）。主要任務是基礎研究和應用基礎研究。近年來，我國R&D經費支出持續(xù)快速增長，支出總量占全球比重上升為20%，但基礎研究支出占研發(fā)支出總量的比例長期徘徊在5%左右，而發(fā)達經濟體平均為17%左右。在基礎及應用研究中，大學和科研機構R&D人員全時當量占比約79%，R&D經費支出占比約81%，是基礎及應用研究的主體力量。大學和科研機構基礎研究實力與整體水平有了實質性發(fā)展，國際科技論文數量占全球比重已上升為20%，但相關成果轉化為實用技術還有很長距離。大學和科研機構以論文而非貢獻為評價導向，使得科研人員不愿意從事長周期的基礎研究和應用基礎研究，加劇了科學研究與產業(yè)需求的脫節(jié)。高新產業(yè)核心技術仍依靠進口。未來要強化應用導向的基礎研究，引導創(chuàng)新企業(yè)聯合大學和科研機構開展應用基礎研究，帶動原創(chuàng)性基礎研究，夯實產業(yè)核心技術研發(fā)的科學基礎。

原理驗證階段（4～6級）。主要任務是應用研究和技術開發(fā)示范。隨著基礎研究向應用研究和技術開發(fā)延伸，來自產業(yè)部門和社會資本的份額逐漸增大，公私創(chuàng)新伙伴關系日益密切。近年來，中國發(fā)明專利申請量平均每年以48%左右的速度增長，總量相當于美國（第二）、日本（第三）的總和；但中國PCT國際專利授權量大約僅相當于美國的50%，日本的70%，且大部分集中在廣東（主要是深圳）。中國專利實施量只占專利授權量1/4左右，與國外高達80%左右的實施率差距明顯。我國一些重要的核心技術和關鍵的零部件對外依存度依然比較高，中低端產能過剩問題相當突出。“高精尖源頭技術”的消費需求大量“外溢”，拉動了國外的應用基礎研究和基礎研究。未來要引導創(chuàng)新企業(yè)加大研發(fā)投入，與大學和科研院所建立更緊密的協同創(chuàng)新關系，共同瞄準產業(yè)關鍵核心技術瓶頸攻關，讓更多自主研發(fā)的前沿技術及時轉變?yōu)楝F實生產力，逐步扭轉關鍵核心技術長期受制于人的被動局面。

       性能驗證階段（7～9級）。主要任務是系統開發(fā)和運行測試。我國大部分企業(yè)多年來過分重視引進和使用國外成熟技術和工藝，自主技術開發(fā)形成新產品的能力弱，產業(yè)技術工程化能力弱。原來隸屬于各部門的轉制院所轉制為企業(yè)后，對行業(yè)關鍵技術支撐作用弱化。雖然國家工程（技術）研究中心、國家工程實驗室建設運行多年，但系統開發(fā)運行測試的工程化技術和綜合集成能力仍然薄弱。建議未來要以公私合作模式建設開放普惠的系統開發(fā)運行測試平臺，提升民生科技和公共科技供給，實現基礎研究、技術研發(fā)、生產和應用推廣體系無縫銜接，使新穎的創(chuàng)意與原型、發(fā)明創(chuàng)造源源不斷得以實用，源源不斷形成新技術、新產品和新服務。 

應用推廣階段（后技術階段）。主要任務是社會化創(chuàng)新和商業(yè)化應用。大數據時代的創(chuàng)新已經打破傳統的線性發(fā)展模式，協同創(chuàng)新的路徑和方法更加開放、普適和互聯共融。未來要充分發(fā)揮社會化創(chuàng)新和用戶創(chuàng)新的作用，促進“雙創(chuàng)”與科技創(chuàng)新融合，形成產學研用全面推動協同創(chuàng)新的新格局。政府通過制度創(chuàng)新和政策工具組合，引導帶動社會資本投入社會化創(chuàng)新和商業(yè)化應用，不僅可以促進科技服務業(yè)和新興服務業(yè)加快發(fā)展，激發(fā)中小微企業(yè)和創(chuàng)客等市場主體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，同時也能激勵大企業(yè)重視長期研究，以獲得更大競爭優(yōu)勢，匯聚起經濟社會創(chuàng)新發(fā)展的強大動能。

在傳統研究和傳統產能過剩背景下，我們應不斷深化科技創(chuàng)新供給側結構性改革，形成“高質量科技創(chuàng)新供給”與“高精尖技術研發(fā)需求”良性循環(huán)。應致力于構建公平競爭的市場環(huán)境和創(chuàng)新生態(tài)，協同發(fā)揮市場、政府和社會組織在創(chuàng)新資源配置中的優(yōu)勢；平等保護各類創(chuàng)新者權益，開放協同創(chuàng)新的薄弱環(huán)節(jié)，讓市場來創(chuàng)造新供給、打造新動能、滿足新需求；通過制度創(chuàng)新和科技創(chuàng)新“雙輪驅動”，形成新動能蓬勃發(fā)展和傳統動能轉型升級“雙引擎”；充分發(fā)揮新經濟快速成長對傳統經濟下滑的對沖作用，依靠新技術、新產品、新服務、新制度和新模式來轉換技術經濟發(fā)展范式，使“新經濟與傳統經濟”“新動能與傳統動能”在“同步發(fā)展、并聯發(fā)展、疊加發(fā)展”中實現有序接轉和平穩(wěn)過渡。

（作者單位：萬勁波 李培楠 中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院）