原標(biāo)題：今年已有8個(gè)證券賬戶被上交所限制交易

“進(jìn)一步完善監(jiān)管職能是大勢(shì)所趨，隨著市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，過(guò)去的監(jiān)管明顯不適宜新的環(huán)境，存在很多漏洞或不完善，比如違法成本過(guò)低，隊(duì)伍建設(shè)落后于資本市場(chǎng)發(fā)展速度，人才匱乏，新的制度為未來(lái)透明、公正、公平奠定基礎(chǔ)。”聯(lián)儲(chǔ)證券首席投資顧問(wèn)胡曉輝9月4日告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者。

日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就修訂《證券交易所管理辦法》（征求意見(jiàn)稿）向社會(huì)公開征求意見(jiàn)?！豆芾磙k法》提出，進(jìn)一步完善證券交易所在履行一線監(jiān)管職責(zé)、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中的手段措施，包括實(shí)時(shí)監(jiān)控、限制交易、現(xiàn)場(chǎng)檢查、收取懲罰性違約金。

事實(shí)上，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)深入推進(jìn)依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的背景下，滬深交易所的一線監(jiān)管職責(zé)得到了重點(diǎn)強(qiáng)化。以對(duì)異常交易的監(jiān)管為例，2016年滬深交易所共發(fā)出書面和口頭警示7000余次，今年以來(lái)，已經(jīng)發(fā)出4000多次。

至于這些異常交易的情形，包括盤中拉升打壓股價(jià)、漲跌停板虛假申報(bào)、集合競(jìng)價(jià)虛假申報(bào)、對(duì)倒、超限買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票等。

在限制交易方面，交易所同樣對(duì)相關(guān)的市場(chǎng)主體采取了一系列舉措。以上交所為例，今年以來(lái)，已經(jīng)發(fā)出8份對(duì)相關(guān)證券賬戶實(shí)施限制交易紀(jì)律處分的決定，涉及的對(duì)象既有個(gè)人投資者，也有機(jī)構(gòu)投資者。

《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到，上交所最近發(fā)出的一份紀(jì)律處分的時(shí)間是8月14日。經(jīng)查明，2017年3月9日至2017年7月13日，投資者賴國(guó)昌名下證券賬戶在交易*ST八鋼、新疆城建、龐大集團(tuán)、石化油服、北方稀土等股票過(guò)程中，多次出現(xiàn)買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票超限，以漲幅限制價(jià)格頻繁、大量申報(bào)又頻繁撤銷申報(bào)等異常交易行為，嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場(chǎng)的正常交易秩序。

上交所決定，對(duì)賴國(guó)昌名下的相關(guān)證券賬戶實(shí)施限制交易3個(gè)月的紀(jì)律處分，即自2017年8月15日至2017年11月14日不得買入和賣出在上交所掛牌交易的所有證券。同時(shí)，還將上述紀(jì)律處分通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

值得關(guān)注的是，在今年被限制交易的賬戶中，還有一家基金公司旗下4個(gè)專戶產(chǎn)品的證券賬戶。經(jīng)查明，上述4個(gè)證券賬戶在短時(shí)間內(nèi)以遠(yuǎn)低于市場(chǎng)成交價(jià)的價(jià)格大量賣出兩只股票，同期市場(chǎng)占比較高，對(duì)這兩只股價(jià)短期走勢(shì)產(chǎn)生了較大影響，致使股價(jià)短期快速下跌，引起市場(chǎng)和媒體的高度關(guān)注，影響了市場(chǎng)的正常交易秩序。上交所決定對(duì)上述4個(gè)證券賬戶實(shí)施限制交易1個(gè)月的紀(jì)律處分。