駐馬店網(wǎng)訊（記者 蔣丹陽 通訊員 趙 瀅）連日來，新蔡農(nóng)商銀行以“合規(guī)行動”為抓手，堅持“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”的工作原則，在學(xué)習(xí)教育、完善制度、人員管理方面下功夫，筑牢合規(guī)風(fēng)險防線，推進(jìn)各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
        注重教育引導(dǎo)，強化合規(guī)導(dǎo)向。該行以“周末課堂”為載體，加強對員工的教育培訓(xùn)，定期組織開展易出錯細(xì)節(jié)、高頻差錯點、柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險防范和合規(guī)管理專題培訓(xùn)，不斷豐富員工理論知識儲備，提升思想認(rèn)識水平。圍繞廉潔從業(yè)制度規(guī)定、違紀(jì)違法警示案例等內(nèi)容，開展廉潔教育培訓(xùn)，增強員工廉潔自律意識，堅持合規(guī)導(dǎo)向，防范各類風(fēng)險事件發(fā)生。目前，該行已組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)30多次，開展警示教育4次，組織考試7次，覆蓋率達(dá)100%。
        完善內(nèi)控制度，強化過程把控。該行認(rèn)真開展制度“廢改立”工作，對不適用制度及時廢止，對不完善制度查漏補缺，進(jìn)一步規(guī)范制度體系建設(shè)，完善內(nèi)部管理體系和運行機制，共梳理規(guī)章制度25項，其中修訂2項、新建23項。始終堅持問題導(dǎo)向和治本整改原則，對照法律法規(guī)，查合規(guī)文化建設(shè)問題；對照監(jiān)管政策規(guī)定，查內(nèi)部規(guī)章制度缺陷；對照內(nèi)部管理要求，查操作行為漏洞；對照員工從業(yè)行為規(guī)范，查個人行為失范，提高自我管控能力，實現(xiàn)內(nèi)控案防工作良性循環(huán)。
        狠抓員工管理，強化監(jiān)督管理。該行不斷健全員工行為排查制度，定期開展員工行為排查，加強員工行為動態(tài)管理，定期通過座談交流、走訪客戶等方式，多形式、多渠道了解員工行為動向，最大限度防范內(nèi)部風(fēng)險。引導(dǎo)員工主動參與合規(guī)工作，簽訂承諾書，遠(yuǎn)離各類違規(guī)活動，充分營造良好的合規(guī)氛圍；明確員工基本行為規(guī)范，禁止不規(guī)范行為，引導(dǎo)員工承擔(dān)崗位職責(zé)，主動識別和化解經(jīng)營管理中的合規(guī)風(fēng)險。目前，該行已開展員工行為排查2次、簽訂承諾書1500多份。